监管频出重拳 打击内幕交易
2021-12-06 14:40
来源: 深圳商报

监管频出重拳 打击内幕交易

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随着监管的趋严,又有上市公司被立案调查。鼎胜新材和ST步森均称,因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查。根据同花顺统计,年内至今已有86家公司、股东、高管等被立案调查。

3日晚间,鼎胜新材公告称,公司及董事长周贤海收到证监会的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。鼎胜新材可谓是大牛股,今年至今累计涨幅超过200%。

在此之前,鼎胜新材多名董监高和股东有减持行为出现,其中,有股东因为减持的信息披露问题曾被警示。鼎胜新材表示,在立案调查期间,公司将积极配合证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营管理及财务状况正常。

ST步森同日称,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。ST步森今年至今重挫27%。

值得一提的是,去年ST步森也曾因信披违规被证监会立案调查。去年1月中旬,公司称,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。去年8月10日,公司收到证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》,经查明,公司未及时披露两项重大担保事项的违法事实。

随着新《证券法》的落实,监管层对于资本市场违法违规行为的监管趋严。从被立案调查的对象来看,涉及上市公司、实控人、大股东、高管等。部分公司及实控人等同时被立案调查,如*ST金洲等。

从被立案调查的原因来看,大多公司或实控人、高管是涉嫌信息披露违法违规,也有部分是因为涉嫌内幕交易等。

记者注意到,重拳打击内幕交易一直是监管层的工作重点。10月8日晚间,ST花王实控人肖国强由于内幕交易被没一罚三,合计罚款3516万元。据证监会调查,在内幕信息敏感期内,肖国强共计利用三个借用账户买卖了上市公司股票。

对此,前海开源首席经济学家杨德龙对记者表示,监管层从严打击资本市场各类违法违规行为,将会对违法违规者形成有效的震慑作用,此举有利于净化市场环境,切实保护中小投资者的利益,引导价值投资理念。

为落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,证监会9月16日牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组并召开第一次工作会议。会议强调,强化大要案惩治,继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,强化行政与刑事执法司法合作,加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系,进一步推动形成“零容忍”的强大震慑。

此外,近年来,针对严峻复杂的证券违法犯罪态势,证监会不断加强行政执法与刑事司法的衔接配合。据证监会数据显示,上半年已累计向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索119件,移送涉案主体266人,同比増长均达到1倍以上。

[编辑:陈昕辞]
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